ブローカーの法人と規制を確認する方法

ブランドだけでなく会社から始める

ブローカーのブランドは、読者が Web サイトまたはアプリで目にする名前です。法人とは、クライアント契約を締結し、サービスを提供する会社です。グループは、異なる国の複数の法人を通じて活動しながら、1 つのブランドを使用できます。これらのエンティティは、異なる規制当局、許可、製品、および顧客保護を持っている場合があります。

これが、「規制されたブローカー」などの記述だけでは不完全である理由です。有益な質問は、どの指定法人が、どの権限の下で、どのサービスを、いつの日付で特定の顧客にサービスを提供するのかということです。

5段階のチェック

1. リーダーのコンテキストを記録する

居住国、アカウントが小売用かプロフェッショナル用か、検討中の製品を書き留めます。言語、Web サイトのドメイン、選択した通貨は、居住地や法律サービスの内容に代わるものではありません。

2. 法的開示を見つける

ブローカーの法的通知、規約、顧客契約、フッター開示、または口座開設書類を探してください。完全な会社名、会社番号またはライセンス番号、指定された規制当局、および開示が適用される管轄区域を記録します。グループ レベルのライセンスが、同じブランドを使用するすべての企業に属していると想定しないでください。

3. 当局自身の登録簿を検索する

検索エンジンのスニペットやコピーされたバッジではなく、規制当局の公式 Web サイトを使用してください。英国についてFCAは、金融サービス登録簿が公式の公的記録であり、企業チェッカーを使用して企業が関連サービスの許可を得ているかどうかを確認できると説明している。オーストラリアでは、ASIC の Professional Registers Search を会社名、ライセンス番号、ACN または ABN で検索し、ライセンスまたは登録ステータスを表示できます。

名前以上に一致します。正式名称、参照番号、現在のステータス、許可、連絡先の詳細を比較します。類似した名前だけでは十分ではなく、1 つのアクティビティに対する現在の登録では、すべての製品に対する許可が確立されるわけではありません。

4. 警告となりすましの可能性を確認する

規制参照番号はコピーできます。 FCAは、クローン会社がウェブサイト、電話番号、電子メールアドレスを変更しながら、認可された企業の名前、住所、参照番号を再利用する可能性があると警告している。提供された連絡先の詳細を、正式な登録簿またはチェッカーの詳細と比較してください。それらが異なる場合は、停止し、独自に入手した詳細を使用して当局または本物の会社に連絡してください。

当局の警告リストも確認してください。警告がないことは、企業が認可されていることを証明するものではありません。警告は、必ずしもすべての無許可または不正な操作の完全なリストであるとは限りません。

5. 証拠と日付を保存する

公式URL、ページタイトル、アクセス日、関連する登録情報を保存します。規制ステータスと許可は変更される可能性があります。したがって、小切手は永久保証ではなく、日付が記載された証拠として扱われるべきです。

登録結果で確認できることと確認できないこと

一致する現在のレコードは、狭いステートメントをサポートできます。指定されたエンティティは、チェックされた日付に表示されるステータスと権限とともに当局の登録簿に表示されます。それ自体では、その企業が特定の読者を受け入れていること、そのブランドを使用しているすべての Web サイトが本物であること、特定のアカウントが利用可能であること、または投資が適切または安全であることを証明するものではありません。

また、認可によって取引リスクが除去されるわけではありません。 FCAは、適切な許可を得た企業を利用すれば危害のリスクを軽減できるが、すべてのリスクを排除できるわけではないと指摘している。

コンパクトな検証記録

• ウェブサイトで使用されているブランド
• 完全な法人名
• 国と顧客の種類
• チェックされた製品またはサービス
• 規制当局と公式登録簿
• ライセンスまたは参照番号
• 現在のステータスと関連する権限
• 登録されている連絡先詳細とウェブサイトの比較
• 警告リストとクローン会社チェック
• ソースURLとアクセス日

これらの項目のいずれかが欠けている場合は、推測ではなく「未検証」というラベルを付けます。証拠が欠けていることは、否定的な所見と同じではありません。

FXContext がこのプロセスを適用する方法

FXContext は、ブランド、法人、規制当局の認可を個別の記録として保持します。ブローカーのプロフィールには、クライアントの受け入れ、アカウントへのアクセス、プラットフォームの可用性が未確認のまま、文書化された管轄区域が示される場合があります。プロファイルは調査の出発点であり、規制当局の登録簿や顧客契約に代わるものではありません。

このガイドは一般的な情報を提供するものであり、ブローカーが読者に適しているかどうかを判断するものではありません。